De UBO-regels in de Wwft zijn steeds strenger geworden. DNB eist dat de bank eind dit jaar Wwft-tekortkomingen aanpakt, inclusief identificatie en verificatie van UBO's. Het UBO Remediation programma begon in 2021 om alle zakelijke relaties te scannen; 25% moet nog worden aangepakt. Eigen controles onthulden tekortkomingen in het bijhouden van UBO's. Dit betekent dat meer dan 100.000 organisaties hun UBO's moeten (her)identificeren en verifiëren. Het proces, van klantkennisgeving tot UBO-vastlegging, wordt volledig geautomatiseerd ondersteund, met dossiers gegroepeerd op basis van klantsituaties.
Het project
Voor een van de Nederlandse grootbanken zijn we op zoek naar dossierbehandelaars (en analisten, zie andere vacature). Als Dossierbehandelaar ben je verantwoordelijk voor het vaststellen van uiteindelijk belanghebbenden (UBO) van rechtspersonen en personenvennootschappen die klant van de bank zijn. Jouw rol bestaat uit de beoordeling en de administratieve afhandeling van de door de klant aangeleverde informatie. Uiteraard is hierbij van belang dat de Dossierbehandelaar accuraat te werk gaat.
Waar ben jij verantwoordelijk voor?
- UBO-relaties vaststellen bij bestaande zakelijke klanten en de achterliggende organisatiestructuren
- Vastleggen van jouw onderzoeksresultaten (o.a. de UBO-relaties leggen) met de juiste kwaliteit en binnen de afsproken tijd
- Per mail/brief benaderen van klanten om hen mee te nemen in het belang van het onderzoek en opvragen van de nodige informatie.
Voor een deel van de dossiers is een handmatige verificatie van de UBO verklaring van de klant nodig: een controle op de juistheid en volledigheid, bijvoorbeeld aan de hand van het aandeelhoudersregister, of statuten en maat- en vennootschapscontracten van de klant. Naast de verificatie dienen de overwegingen en conclusies te worden vastgelegd. Daarnaast vragen ondersteunende processen handmatige handelingen in de vorm van het nabellen van de klant, het voorbereiding voor eventuele offboarding, of het telefonisch ondersteunen van hulpbehoevende klanten.
Deze functie komt voor binnen het project UBO remediation dat wordt geleid door klantbelang. Je staat midden in de maatschappij en weet de maatschappelijke en welwillende kant uit te dragen in je dagelijkse werkzaamheden.
Hybride werken | Thuiswerken
Je bent minimaal twee keer per week aanwezig op het kantoor in Utrecht. De overige dagen ben je vrij om vanuit thuis te werken.
Met wie werk je?
Voor dit project wordt een projectorganisatie ingericht. Binnen deze projectorganisatie bestaat momenteel een wervingsbehoefte voor het uitvoeringsteam, namelijk: Dossierbehandelaars UBO en Analisten UBO.
Wanneer begin je?
4 november 2024.
Ben jij de geschikte kandidaat?
Onze nieuwe collega die de bank wil versterken? En zo het verschil wil maken voor jezelf, de klanten én de maatschappij? We ontvangen graag jouw sollicitatie op deze vacature. Iedereen is anders, en juist de verschillen in mensen helpen ons om een nog betere bank te zijn. Daarom zijn we zijn benieuwd naar wie jíj bent!
...